基金转托管注意事项

注意事项 基金持有人在进行转托管时，可以将其在一个销售机构(地点)所购买的基金份额一次性全部转出，也可以部分转出，但在转托管完成后转出和转入销售机构的基金份额余额都不得低于《基金契约》规定的最低持有份额。,若转托管后投资者在该销售机构(地点)托管的某一基金单位余额低于最低份额，该转托管应确认为不成功。,若投资者本基金份额余额原已低于最低份额，转托管时必须一次全部申请转出，若申请数量不是全部数量，注册与登记过户部门应将该转托管确认为不成功。

办理LOF基金转托管手续流程

投资者如果将托管在场外(代销机构)的基金份额转至交易所场内，在办理跨系统转托管之前，需同基金份额拟转入的证券营业部取得联系，获知该证券营业部在深交所的席位号码。,投资者如果要办理从场内转向场外，方法是类似的，需要分别到转出方和转入方办理手续。,但是值得注意的是，如果你的证券公司具备该基金的代销资格，则可通过场内办理赎回业务;如该证券公司不具备该基金代销资格，则只能在场内卖出或者先办理跨系统转托管到有资格的证券公司或者银行后，再办理赎回。

股份转托管业务流程

三、营业部柜台经办人核查客户提交材料 柜台经办人员核查客户提交材料及身份证明文件与申请人的一致性、真实性，有效身份证明文件与存档身份资料的一致性。,八、办理完成后，打印转托管对账单，交予客户签字确认。,十二、次日，若系统反馈转托管失败，经办人查明原因，并通知客户。

转户转托管流程

转户转托管流程, 投资者要将其托管股份从一个券商处转移到另一个券商处托管，就必须从办理一定的手续，实现股份委托管理的转移。,转出券商收到申请书后，认真核对投资者的身份证及申请书内容是否正确，核对无误后，在交易时间内，通过交易系统向深交所报盘转托管，当日停牌证券不可以转托管，转托管委托报盘后，在当日闭市前也可报盘申请撤单。,6.权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取。

转托管流程调查

换句话说,是要不要进行跨市场交易首要考虑的问题。,难以想象,如果一笔转托管业务从申请之日到最后可以使用要经历很长一段时间,则套利机会早已消失,转托管也就失去了本来的意义,不做也罢。,那么,现在从事跨市场交易到底需要花多少时间呢。

河南省证券业协会股票转托管参考流程及说明

3、办理转托管须填写《转托管申请表》一式二份，柜台人员及时通知其客户经理或客户管理员办理其未了结事项并经审核转入方为合法证券经营网点后，客户经理在《转托管申请表》签字，并交交易部经理、总经理签字后，方可确认办理。,柜员将盖有私章、业务专用章的《转托管申请表》一份、身份证、股东卡一并交还投资者。,本服务规程及业务操作说明已经河南省证券业协会第一届理事会第七次会议表决通过，从即日起开始实施。

证券投资基金的交易

封闭式基金因有封闭期规定，在封闭期内基金规模稳定不变，既不接受投资者的申购也不接受投资者的赎回，因此，为满足投资者的变现需要，封闭式基金成立后通常申请在证券交易所挂牌，交易方式类似股票，即是在投资者之间转手交易。,②以标准手数为单位进行集中无纸化交易，电脑自动撮合，跟踪过户。,一般而言，当市场需求增加时，基金单位的交易价格就上升;反之，就下跌，从而使基金价格相对其单位净值而言经常出现溢价或折价交易的现象。

证券投资基金的变更与终止

申请基金扩募或续期时，应当按照中国证监会的要求提交有关文件。,(4)因重大违法违规行为，被中国证监会责令终止的。,(5)由于投资方向变更而引起基金合并、撤销的。

证券投资基金的销售与申购

如果有效申购总量超过封闭式基金发行总量，则以抽签配号方式决定投资者实际认购量。,投资者投资开放式基金时，应先到基金管理公司或其指定的代销机构开设专用基金账户及相应的资金账户;一名投资者只能在一个销售网点开户，且只能开设一个基金账户;投资由不同基金管理公司管理的不同的开放式基金时，应该到不同的基金管理公司或其代理机构分别办理手续。,(2)开放式基金的募集期限也是3个月，在募集期限内净销售额超过2亿元时，基金方可成立。

证券投资基金的设立

证券投资基金的设立包括四个主要步骤。,(2)选择共同发起人、基金管理人与托管人，制定各项申报文件。,同时，积极进行人员培训工作，为基金成立做好各种准备。

证券投资基金的发行

一是基金管理公司自行发行(直接销售方式)。,在这种销售方式中，**基金的股份按净资产价值出售，出价与报价相同，即所谓的不收费基金; 另一是通过承销机构代发行(包销方式)。,基金上市规则由证券交易所制定，报中国证监会批准。

证券投资基金的特征

在参与证券投资时，资本越雄厚，优势越明显，而且可能享有大额投资在降低成本上的相对优势，从而获得规模效益的好处。,但是，要实现投资资产的多样化，需要一定的资金实力，对小额投资者而言，由于资金有限，很难做到这一点，而基金则可以帮助中小投资者解决这个困难。,对于那些没有时间，或者对市场不太熟悉，没有能力专门研究投资决策的中小投资者来说，投资于基金，实际上就可以获得专家们在市场信息、投资经验、金融知识和操作技术等方面所拥有的优势，从而尽可能地避免盲目投资带来的失败。

证券投资基金的概念

20世纪60年代以来，一些发展中国家积极仿效，愈来愈运用投资基金这一形式吸收国内外资金，促进本国经济的发展。,如从事有价证券投资主要当事人中还有一个不可缺少的托管机构，它不能与受托人(基金管理公司)由同一机构担任，而且基金托管人一般是法人;基金管理人并不对每个投资者的资金都分别加以运用，而是将其集合起来，形成一笔巨额资金再加以运作。,它存在于投资者与投资对象之间，起着把投资者的资金转换成金融资产，通过专门机构在金融市场上再投资，从而使货币资产得到增值的作用。

证券投资基金有什么作用

对于个人投资者而言,倘若你有1万元打算用于投资,但其数额不足以买入一系列不同类型的股票和债券,或者你根本没有时间和精力去挑选股票和债券,购买基金是不错的选择。,美国家庭对共同基金的投资自1990年以来稳步增长。,◇按照投资运作的特点,可分为成长型、收入型、平衡型基金。

证券投资基金的作用是什么

，可以说基金已进入了寻常百姓家，成为大众化的投资工具。,2、基金通过把储蓄转化为投资，有力地促进了产业发展和经济增长基金吸收社会上的闲散资金，为企业在证券市场上筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了把储蓄资金转化为生产资金的作用。,读者如果需要法律方面的帮助，欢迎到进行法律咨询。

论我国证券投资基金的风险及防范

此外，基金还为全国社保基金、企业年金等各类养老保险提供了增值的平台，促进了社会保障体系的改革与完善。,投资者购买混合型**投资基金，相对于个人购买股票而言，由于能有效地分散和利用专家优势，可能会对控制风险有力，但其收益风险依然存在。,分散投资随能在一定程度上消除来自于个别公司的非系统风险，但市场的风险却无法消除。

证券投资基金的分类

它具有公开性、可变现性、高规范性等特点。,可变现基金是指基金虽不在证券交易所挂牌交易，但可通过“赎回”来收回投资的证券投资金，如开放式基金。,公司型证券投资基金，简称公司型基金，在组织上是指按照公司法(或商法)规定所设立的、具有法人资格并以营利为目的的**投资基金公司(或类似法人机构);在证券上是指由**投资基金公司发行的证券投资基金证券。

证券投资基金的类型

契*型基金起源于英国，后在香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。,契*型基金是基于契约原理而组织起来的代理投资行为，没有基金章程，也没有董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。,但对投资者来说，投资于公司型基金和契*型基金并无多大区别，它们的投资方式都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者。

易方达基金修改封闭式基金收益分配条款的公告

一、原文第1小项：“基金收益分配的比例不低于基金会计年度净收益的90%，并采取现金形式进行”，修改为：“基金收益分配的比例不低于基金会计年度可分配收益的90%，并采取现金形式进行”; 二、原文第2小项“基金收益每年分配一次，于基金会计年度结束后的四个月内实施”，修改为：“基金收益每年至少分配一次”; 三、基金合同的其他内容保持不变。,前述修改，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，符合相关法律法规及基金合同的规定。,对上述基金合同的修改自2007年1月19日起正式生效。

封闭式基金收益分配政策研究

原因在于，投资者为了追求较高的红利回报将会买入基金份额，导致折价率收窄。,从图中我们可以看到，在收益分配日前40日到前8日，基金的折价率水平变化不大。,实际运作中，短期资本利得分配视同于基金的日常收益分配，而长期资本利得分配则需根据不同持有期限等因素适用不同税率。

修改南方基金封闭式基金收益分配原则的公告

修改后的条款从本公告发布之日起生效。,三、投资者可登陆本公司网站(www.nffund.com)查阅修改后的基金合同全文。,如有疑问，可来电咨询，本公司客户服务电话：400-889-8899。

长盛基金修改封闭式基金收益分配条款公告

” 修改为： “1、每一基金份额享有同等分配权; 2、基金收益分配采取现金方式; 3、基金当期收益在弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配; 4、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益每年至少分配一次，年 度收益分配比例不低于基金可分配收益的90%; 5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。,” 前述修改，不涉及各基金合同当事人之间权利义务关系的变化，对基金份额 持有人利益无实质性不利影响。,对上述基金合同的修改自2006年12月12日起 正式生效。

封闭式基金的收益分配

基金单位的流通采取在证券交易所上市的办法，投资者日后买卖基金单位，都必须通过证券经纪商在二级市场上进行竞价交易。,若基金投资的当年发生亏损，则不进行收益分配。,封*式基金一般采用现金方式分红。

附表部分封闭式基金收益分配方案

基金收益分配基础知识

对开放式基金的投资者而言，其收益只有从两个方面进行体现。,因此，投资开放式基金时应有做长期投资的心理准备，不可忽视这个高成本费用。,5.权益登记日当天申购基金是否可以参与分红? 只要在权益登记日(含当日)前申购并确认有效的基金持有人都可以参加分红，但在权益登记日(含当日)前赎回的投资者将不参加分红。

基金收益分配概述

具体地说，基金收益包括基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、存款利息和其他收入。,3.权益登记日 权益登记日是基金管理人进行红利分配时，需要定出某一天，界定哪些基金持有人可以参加分红，定出的这一天就是股权登记日。,也就说，在权益登记日当天仍持有或申购**稳健成长基金并得到确认的投资者均可享受此次分红。

基金收益分配与税收

(一)股票股利收入 (二)债券利息 (三)证券买卖差价收入 (四)存款利息收入 (五)买入返售证券收入 (六)其他收入 (七)公允价值变动损益(2007年教材新增部分) 二、与基金收益有关的几个基本概念 (一)基金净收益 ——是指一定时期内，基金收入减去费用后的余额。,二、封闭式基金的收益分配(重要考点，请同学们加强记忆) 1、封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次。,若基金投资的当年发生亏损，则不能进行分配。

什么是基金收益 基金收益如何进行分配

(1)红利：是基金因购买公司股票而享有对该公司净利润分配的所得。,与红利 相同，股息也构成投资者回报的一个重要部分，股息高低也是基金管理人选择投 资组合的重要标准。,这部分收入通常数额很小 基金收益一般应作如下分配： (1)确定收益分配的内容。

什么是基因收益分配

对开放式基金的投资者而言，其收益只有从两个方面进行体现。,因此，投资开放式基金时应有做长期投资的心理准备，不可忽视这个高成本费用。,4.权益登记日当天申购基金是否可以参与分红? 只要在权益登记日(含当日)前申购并确认有效的基金持有人都可以参加分红，但在权益登记日(含当日)前赎回的投资者将不参加分红。

开放式基金收益分配原则

基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差 、存款利息以及其他收入。,再投资方式是将 投资人分得的收益再投资于基金,并折算成相应数量的基金单位。,当然,不同基金都将在各自的招募说明书中明确规定自己的收益分配 原则及方式,为投资人提供投资参考。