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证券经纪人性质与职能分类

这是接受客户委托，在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人，他可以是个人经纪人，也可以是法人经纪人，既可进行场内交易，也可进行场外交易。,主要职能是负责所需的业务经营、财务调度以及向外招揽业务。,他是交易所内具有特殊身份，有固定交易台从事特定种类股票买卖的经纪人，他具有经纪人和证券商双重身份，又可兼营零售业务。

证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报人客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费(佣金)。,2.证券经纪人是法人或自然人国务院颁布的《证券公司监督管理条例》第三十八条第一款规定，“证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。,”据此，在我国，证券经纪人可以是法人，也可以是自然人。

证券经纪人分类

他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。,按经纪人性质与职能，可以分为五类： 1、拥金经纪人(又称证券商行) 这是接受客户委托，在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人，他可以是个人经纪人，也可以是法人经纪人，既可进行场内交易，也可进行场外交易。,他是交易所内具有特殊身份，有固定交易台从事特定种类股票买卖的经纪人，他具有经纪人和证券商双重身份，又可兼营零售业务。

证券公司治理准则

第四条**公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。,第五十七条**公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。,第六十四条**公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定。

证券投资基金的特点是什么

投资者是通过购买基金而间接投资于证券市场的。,**投资基金最低投资额一般较低，投资者可以根据自己的财力，多买或少买基金单位、从而解决了中小投资者"钱不多、入市难"的问题。,投资学上有一句谚语："不要把你的鸡蛋放在同一个篮子里".然而，中小投资者通常无力做到这一点。

证券欺诈客户的行为有哪些

而欺诈客户的动机恰恰暗含在这些利益关系中。,与其它证券欺诈行为略有不同，欺诈客户多发生于**公司与其客户之间，因此多为侵权行为和违约行为之竞合。,我国目前立法对欺诈客户的民事责任之规定仍过于笼统，还有待于在今后的立法中进一步细化之。

有价证券有何概念和法律特征

有价证券，是指设定并证明持券人有权取得一定财产权利的书面凭证。,(4)有价证券的债务人的支付是单方义务，即债务人在履行证券义务时，除收回证券外，不得要求权利人支付相应对价，必须“无条件给付”。,记名有价证券可按债权让与方式转让证券上的权利。

证券交易法律如何规定

任何人在成为上列人员时，其原已持有的股票必须依法转让。,此外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。,上述股东将其所持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。

如何认定证券纠纷损失

以前股民有了股东卡后可以在任何一个证券公司下单，后来只能在一个证券公司(指定交易)，交易没做成，股民告到法院，要求股息和配股权、高价卖出的差价。,股票是种类物，没有买进，第二天可以再买，券商只能承担两天内的差价，下降了反而没有损失，否则按最高价对券商是不公平的。,但甲仍未给付，乙起诉至法院，要求赔偿二次上涨的价格。

强制拆违是不是必须由法院执行

■案例扣押小贩商品警察城管冲突江苏常州勤业派出所民警王志民的妻子李玉芬在市区开了一家副食品店，今年8月31日晚，李玉芬在店门口摆的水果摊被城管收走，而且什么字据手续都没有。,后来，王志民在与城管队员交涉过程中，双方发生冲突。,事后，天宁城管大队负责人接受记者采访时解释说：“由于是大型执法行动，我们来不及出具书面的罚单，此前，我们在别的地方也扣留了很多摊贩的东西。

证券信息披露须遵守哪些原则

证券信息披露须遵守哪些原则, 为了保证信息披露的真实、准确、完整，我国证券监管部门编制了统一的《证券投资基金信息披露内容与格式准则》。,但是，为了防止披露时遗漏重要内容，又特别规定，“凡对投资人作出投资决策有重大影响或有助于其作出决策的信息，无论本准则是否有规定，均应予以披露。,”基金融资，不论是长期融资还是短期融资，在很大程度上都改变基金的风险与收益特征，增加了投资者的风险，是投资者选择投资对象时的重要指标，因此属于对投资决策有重大影响的事项，应该予以披露。

证券投资基金的特点有哪些

投资者是通过购买基金而间接投资于证券市场的。,投资学上有一句谚语："不要把你的鸡蛋放在同一个篮子里".然而，中小投资者通常无力做到这一点。,而**投资基金通过汇集众多中小投资者的小额资金。

证券交易的方式有几种

期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。,由于债券回购的期限一般不超过1年.所以从性质上看，它可以归属于货币市场。,根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

证券公司参与风险投资业务有哪些

证券公司参与风险投资业务有哪些, **公司参与风险投资业务有哪些据投资机构前瞻产业研究院指出，主要有以下四个类型：第一、种子资本：子资本主要是为那些处于产品开发阶段的企业提供小笔融资。,第二、导入资本：有了较明确的市场前景后，由于资金短缺，企业便可寻求"导入资本"，以支持企业的产品中试和市场试销。,假设对于一个特定的股票或者债券，如果它的需求上升，价格会随之上调，因为每个购买者都愿意为股票付出更多。

证券上市的条件是什么

除政府公债等豁免证券按主管机关通知，可直接于交易所买卖外，股票与公司债券上市必须满足法定条件，由其发行人提出申请，经交易所审查，主管机关批准后，才能上市。,如是发起设立的股份有限公司，则不能直接成为上市公司。,同时，证券管理部门也要对公司情况进行考察。

证券的定义有哪些内容

其实**公司在股市中的定位很像是一个百货商店，方便消费大众买卖。,所以你可以跑到你家隔壁的**公司看盘、买卖，而不用亲自跑到证券交易所交易了! 那么，所有的**公司都可以居中帮投资人买卖股票吗?——不是。,第三，证券自营商，他们如同一般投资人一样，也是股票的买卖者。

证券上市中有哪些主要违法犯罪行为

东方公司为尽快上市，进行了编造虚假文件、虚增利润等一系列违法行为。,首先为了达到股票上市的目的，东方公司伙同有关机构弄虚作假，将注册时间和成为试点企业的时间提前，还编造了股东大会决议和分红方案，骗取了国家有关部门同意其作为“遗留”公司而“继续进行股份制试点”的资格。,但有些推荐人只求谋利，不履行审查和确保上市文件真实、准确、完整的义务，甚至与发行人勾结共同弄虚作假出具错误的上市推荐书。

我国开展资产证券化具有什么意义

资产证券化产品具有风险低、标准化和流动性高的特点，其市场前景广阔。,资产证券化的推出将为给商业银行扩大收益、调整收入结构提供机会。,住房抵押贷款证券化是20世纪70年代以来国际金融领域中的一项重要创新，其运作方式已经十分成熟。

证券发行人的条件具体有哪些

另外，《交易所许可法》第2条第4款许可审核机构有权适当降低最低发行额或发行股数的标准，但前提条件是审核机构有理由认为，该发行人申请上市交易的股票发行量能够满足市场流通的需要。,与此相适应，德国《交易所许可法》第4条对证券的法律基础也进行了规定。,这种立法规定是为了保证证券的合法性，不因证券违反其本国法而失效，并进而保护投资人的利益。

证券代销的特点有哪些

承销商按照规定的发行条件，在约定的期限内尽力推销，到销售截止日期，证券如果没有全部售出，那么未售出部分退还给发行人，承销商不承担任何发行风险。,(1)发行人与承销商之间建立的是一种委托代理关系。,代销过程中，未售出证券的所有权属于发行人，承销商仅是受委托办理证券销售事务; (2)承销商作为发行人的推销者，不垫资金，对不能售出的证券不负任何责任，证券发行的风险基本上是由发行人自己承担; (3)由于承销商不承担主要风险，相对包销而言，所得收入(手续费)也少。

证券发行市场的功能具体是怎样的

资金需求者可以通过在一级市场上发行股票、债券等筹集资金。,我国目前最常见的，是企业通过股份制改造并发行新股票，或上市公司为了增加股本，以送股或配股等方式发行的新股票。,而且，首次出售所创设证券属于交易行为，必然是以证券发行人为一方当事人，认购人或其他投资者为另外一方当事人。

证券市场实现了哪些功能

证券市场的功能绝对不只是帮助企业融资、改制，也不是为了实现财富效应。,当然，这就更需要防止证券发行人利用欺诈手段来误导投资者从而有意转嫁危险(已确定将会产生的损失)。,我们必须要重视价格发现功能，这对于提高资源配置效率、防止经济结构恶化是十分重要的。

什么是证券承销团

分销协议大致包括以下内容： (1)本次证券发行和担保情况的介绍。,与单个机构进行证券承销相比，承销团方式具有很多优点： (1)承销团司突破单个机构的规模限制，能够满足大额证券发行的需要。,(2)承销团由数量众多的机构组成，可以分散包销发行风险。

国有证券投资基金的重要性

政企不分可以说是妨害社会主义市场经济体制最终确立和顺利发展的一个制度性瓶颈。,(三)设立国有证券投资基金能切断关联交易的黑手，从根本上遏制虚假包装、虚假重组、以及大股东侵占上市公司资财、损害中小股东利益的现象上市公司或者拟上市公司所以搞虚假包装、虚假重组，甚至包括某些“真包装”或“真重组”，其目的就在于大股东或操控者要想更多的侵吞或骗取或摄取中小投资者的资财，而且多是仰仗关联交易而得逞。,而如何看待和使用这种力量，将毫无疑问地决定证券市场的命运。

证券发行的基本程序具体是怎样的

在注册制管理中，要求发行人提供并披露证券发行所有信息，披露的信息中不包含任何不真实的陈述和事项，如果发行人没有违反上述原则，证券主管机关准予注册，否则不予注册。,在核准制管理下，证券主管机关接到企业证券发行申请后，组织审核委员会对申报材料是否符合有关法律和法规规定的发行条件进行审核，对符合条件的予以批准，并有权否决不符合规定条件的证券发行申请。,发行人在披露有关发行信息后，向社会公开进行招募，社会公众认购证券。

不同国家证券上市的基本条件具体是怎样的

一、公司资产达到一定规模美国纽约证券交易所规定，申请证券在该所上市，本国公司，必须有形资产净值不低于1800万美元，或者股票的预期市值不低于1800万美元;外国公司，必须在世界范围内的有形资产净值达到1亿美元，股票的预期市值达到1亿美元。,英国伦敦证券交易所规定，申请证券在该所上市，公司股票的市值不少于70万英镑。,日本东京证券交易所规定，申请证券在该所上市，最近三年的税前利润达到标准。

证券发行注册制的转变

而核准制要求监管机构提前对要求上市的企业进行价值判断，保证证券市场上均为优质上市公司，主要适用于准入和退出机制不健全、发展尚未规范的证券市场。,而我国证券市场则处于制度尚未完善，却需要充分发挥融资功能的阶段。,在这种情况下，我们应寻求一条“中间道路”注册制与核准制并存。

大宗交易的概念

大宗交易的成交价格，由买方和卖方在当日最高和最低成交价格之间确定。,该证券当日无成交的，以前收盘价为成交价。,买卖双方达成一致后，并由证券交易所确认后方可成交。

我国如何确定信息披露民事责任当事人

我国如何确定信息披露民事责任当事人, 1.原告的范围。,我国证券法对于谁可以作为原告并没有规定。,笔者认为，在不实信息披露之前持有证券，只要是基于信赖披露的信息而继续保留该证券而受到损失的投资者，也应当有获得损害赔偿的权利。

证券代销和证券包销的区别有哪些

代销过程中，未售出证券的所有权属于发行人，承销商仅是受委托办理证券销售事务; (2)承销商作为发行人的推销者，不垫资金，对不能售出的证券不负任何责任，证券发行的风险基本上是由发行人自己承担; (3)由于承销商不承担主要风险，相对包销而言，所得收入(手续费)也少。,定额包销是承销商承购发行人发行的部分证券。,在承销过程中未售出的证券，其所有权属于承销商。