内幕交易罪的主体是什么

笔者认为，内幕交易罪的犯罪主体大致可以分为三个方面。,一是评判或者通晓股票、证券交易内幕信息的知情人员。,读者如果需要法律方面的帮助，欢迎到进行法律咨询。

证券包销有哪些特点

对发行人来说，包-销不必承担证券销售不出去的风险，而且可以迅速筹集资金，因而适用于那些资金需求量大、社会知名度低而且缺乏证券发行经验的企业。,与代销相比，包-销的成本也相应较高。,在全额包-销过程中，承销机构与证券发行人并非委托代理关系，而是买卖关系，即承销机构将证券低价买进然后高价卖出，赚取中间的差额。

证券承销的四个方式有哪些

根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。,适用于那些资金需求量大、社会知名度低而且缺乏证券发行经验的企业。,赞助推销是指当发行公司增资扩股时，其主要对象是现在股东，但又不能确保现有股东均认购其证券，为放置难以及时筹集到所需资金，甚至引起本公司股票价格下跌，发行公司一般都要委托投资银行办理对先有股东发行新股的工作，从而将风险转嫁给投资银行。

证券发行市场的结构具体是怎样的

证券发行人又称发行主体，就是为筹措资金而发行股票或债券的企业单位、政府机构、金融机构或其他团体等，也包括在本国发行证券的外国政府和公司。,它是构成证券发行市场的另一个基本要素。,在证券发行实践中，证券投资者的构成较为复杂，它可以是个人，也可以是团体;后者主要包括证券公司、信托投资公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位以及社会团体等。

证券发行的管和处罚的相关规定是怎样的呢

第六十四条上市公司违反本办法规定，中国证监会可以责令整改;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。,第六十八条上市公司违反本办法第十条第(三)项和第(四)项规定的，中国证监会可以责令改正，并在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。,第七十一条上市公司在非公开发行新股时，违反本办法第四十九条规定的，中国证监会可以责令改正，并在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。

行纪合同具有什么法律特征

行纪人在我国过去又称“牙行”、“经纪人”。,若某一自然人或法人欲从事行纪业，必须依法去工商行政管理部门办理登记手续。,行纪合同的成立只要双方的意思表示一致，而不需实际履行，因此，行纪合同又是诺成合同。

证券法规范主要有哪些特征

违反证券法的法律责任，不仅有民事责任，还有行政责任、刑事责任。,私法与公法本是水火不融，但随着社会的发展，二者出现相容之势。,我国的证券立法也在逐步与国际惯例接轨。

证券发行注册的程序是怎样的

等待阶段的作用是放慢审核程序，使证券自营商及潜在投资者与发行者接触。,同条第4款规定：注册内容有重大不实、遗漏或误导之处，证管会可随时发出“停止命令”，以阻止其生效。,如注册申报书准备不充分或有其他严重问题，不再予以审核。

证券承销的概念与方式是什么

二、承销协议内容 承销证券，证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项： 1、当事人的名称、住所及法定代表人姓名 协议是特定当事人之间的约定，能在当事人之间产生特定的债权债务关系。,如果没有载明付款日期，证券公司可于产生纠纷后随时要求发行人偿付;如果没有载明付款方式与地点，发行人应在证券公司所在地以公平合理的方式(如转帐)结算。,7、国务院证券监督管理机构规定的其他事项 此项规定是个口袋条款，即中国证监会可以根据证券承销的实践经验总结，要求承销协议具备相应条款。

证券债权质权指的是什么

我国《担保法》第76条规定：“以汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单出质的，应当在合同约定的期限内将权利凭证交付质权人，质押合同自权利凭证交付之日起生效。,《民法典》自2021年1月1日起正式施行，《婚姻法》《继承法》《民法通则》《收养法》《担保法》《合同法》《物权法》《侵权责任法》《民法总则》同时废止。,如果您涉及《民法典》规定的其他问题# 点击这儿#进行查看！

抵押权独立化证券化有哪些意义

抵押权独立化使抵押权从单纯为担保债权而成立向融资中介过渡,满足了社会大量资金需要投资与经济发展需要大量资金的矛盾。,因此,若本人采用抵押担保方式,必须就每一笔交易设定抵押权并进行登记。,如此,抵押权虽能实现担保之目的,但势必会大大增加交易费用。

中小企业板块证券上市协议怎么写

本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。,第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。,其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。

证券欺诈客户指的是什么

而欺诈客户的动机恰恰暗含在这些利益关系中。,与其它证券欺诈行为略有不同，欺诈客户多发生于**公司与其客户之间，因此多为侵权行为和违约行为之竞合。,我国目前立法对欺诈客户的民事责任之规定仍过于笼统，还有待于在今后的立法中进一步细化之。

赎回条款的特征是什么

③赎回条款限制了可转换公司债券持有人的潜在收益。,回售一般是指公司股市价在一段时间内连续低于转股价格达到某一幅度时，可转换公司债券持有人按事先约定的价格将所持债券卖回发行人的行为。,也有的回售条款是承诺某个条件，比如公司股票在未来时间要达到上市目标，一旦达不到，则履行回售条款。

禁止证券交易的行为主要有哪些

证券法将内幕交易列为禁止行为，是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员，有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。,当该类信息尚未公开时，掌握内幕信息的人员，利用信息优势从事交易，必然较一般投资者有更多获利机会，而与其作对应交易的投资者则有受损的可能性。,掌握内幕信息者利用尚未公开的信息，与一般公众投资者进行交易，致投资者受损，则违背市场公平、公正、公开原则。

证券承销的三种方式有什么区别

即投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者。,这样，发行失败的风险就从发行者转移给了承销商。,对于发行人而言，他无需承担证券销售不出去的风险，而且可以迅速筹集资金，因而特别适合于那些资金需求量大、社会知名度低而且缺乏证券发行经验的发行人。

资产证券化和传统融资方式的区别是什么

证券、期货投资咨询业务管理问题有哪些

5.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。,中国证监会和地主证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护。,13.地主证管办(证监会)对违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案。

证券交易的一般法律规定有哪些

任何人在成为上列人员时，其原已持有的股票必须依法转让。,此外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。,上述股东将其所持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。

证券的承销期限是多久

但是，如果证券承销期过长，不利于发行证券募集资金的公司迅速筹集资金，也影响到进行公司设立的下一步行动。,因此，限定一个适当期限承销证券是很必要的。,读者如果需要法律方面的帮助，欢迎到进行法律咨询。

证券投资委托理财的概念是什么

证券市场作为资本市场的重中之重，是各路英雄、各种投资工具汇集的地方。,证券投资委托理财，就是委托人将其拥有所有权或者处分权的资金、证券等金融性资产委托给受托人，由受托人在一定期限内管理、投资于证券市场，并按期支付给委托人一定比例收益的资产管理活动。,在我国大力发展资本市场的宏观背景下，它从一定程度上满足了社会投资者为追求资本的流动性而对金融投资产品多样化的迫切需求，也有利于推动资本市场的发展。

证券投资者保护基金公司的行政位置是怎样的

第一，成立投资者保护基金的目的，是在证券公司被撤销、关闭、破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对个人债权人予以偿付。,因此，**公司参与行政处置程序中，对拟收购债权的审查确认十分必要。,**公司在收购债权作为证券公司的最大债权人，有必要提前介入到行政处置程序，以监督、制约行政接管组，最大限度地保全公司财产，保护债权人的权益。

我国的证券监管体制是怎样的

信托投资公司和其他存款类金融机构;为保证中央银行在货币政策制定与执行方面的超然地位，将货币政策制定、执行职能与银行监管职能分开，这是必要的。,对中国证监会要明确其监管的市场机构与市场业务活动，确定哪些方面是该管、可以管好的，哪些方面是不该管。,但也存在很多问题，如会计师事务所等证券市场服务机构为了自身的利益而包庇造假者;如市场参与者相互勾结，形成“买卖一家”的垄断局面等。

不同国家证券上市的基本要求有哪些

英国伦敦证券交易所规定，申请证券在该所上市，公司股票的市值不少于70万英镑。,我国香港证券交易所规定，申请证券在该所上市，最近一个会计年度股东应占盈利不少于2000万港元，前两年累计的股东应占盈利不少于3000万港元。,日本东京证券交易所规定，申请证券在该所上市，最近三年的税前利润达到标准。

承销证券，证券公司与发行人签订的协议中应写明哪些内容

如果没有载明付款日期，证券公司可于产生纠纷后随时要求发行人偿付;如果没有载明付款方式与地点，发行人应在证券公司所在地以公平合理的方式(如转帐)结算。,如果协议没有违约责任条款，并不影响协议的成立，违约责任将按照双方当事人的过错程度，由各自按法定方式承担。,7、国务院证券监督管理机构规定的其他事项 此项规定是个口袋条款，即中国证监会可以根据证券承销的实践经验总结，要求承销协议具备相应条款。

资产证券化中的权利质押具体是怎样的

最早的资产证券化的资产便是住宅房屋抵押贷款，以后又出现了信用卡应收账、汽车贷款应收账、版权专利费收入等。,其二，这种用于质押的债权应该具有同质性，以便组建资产池。,如果您对此还有困惑或者有别的法律问题，我们也提供律师在线咨询服务，欢迎您进行法律咨询。

承销协议内容事项有哪些

如果没有载明付款日期，证券公司可于产生纠纷后随时要求发行人偿付;如果没有载明付款方式与地点，发行人应在证券公司所在地以公平合理的方式(如转帐)结算。,如果协议没有违约责任条款，并不影响协议的成立，违约责任将按照双方当事人的过错程度，由各自按法定方式承担。,7、国务院证券监督管理机构规定的其他事项 此项规定是个口袋条款，即中国证监会可以根据证券承销的实践经验总结，要求承销协议具备相应条款。

证券居间合同范本有哪些内容

委托人应在合同成立后的___日内支付报酬。,未促成合同成立的，居间人不得要求支付报酬。,第五条本合同解除的条件1.当事人就解除合同协商一致;2.因不可抗力致使不能实现合同目的;3.在委托期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要义务;4.当事人一方迟延履行主要义务，经催告后在合理期限内仍未履行;5.当事人一方迟延履行义务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的。

从事证券自营业务需要的条件有哪些

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。,证券公司不得将其自营账户借给他人使用。,读者如果需要法律方面的帮助，欢迎到进行法律咨询。

证券公司擅自卖出股民股票的民事责任有哪些

证券交易中欺诈客户，是指证券经营机构或其工作人员在履行服务客户职责时实施的、故意诱骗投资者买卖证券的行为。,而欺诈客户的动机恰恰暗含在这些利益关系。,读者如果需要法律方面的帮助，欢迎到进行法律咨询。