证券交易所

证券交易所的概念

2、证券交易所是集中竞价交易的场所。,所谓集中竞价是指所有证券经纪商、自营商主要集中在这个场所通过竞争的方式，从事证券的代理或自营买卖活动。,交易所在法律上具有独立的地位，但它自身不参与交易，除了提供服务充当交易组织者的角色，还需执行法律法规赋予它的一线监管职能。

1、会员大会为证券交易所的最高权力机构，每年至少召开一次。,2、理事会对会员大会负责，是证券交易所的决策机构，每届任期3年。,监察委员会由9名委员组成(证券交易所所在地会员2人，外地会员4人、律师注册会计师各1名;理事1名)，每届任期3年，其主要职责有：监察理事、总经理等高级管理人员执行会员大会、理事会决议的情况;监察理事、总经理及其他工作人员遵守法律、法规和证券交易所章程、业务规则的情况;监察证券交易所的财务情况;等等。

价格优先与时间优先原则

价格优先与时间优先原则, 证*商在接受客户委托，填写委托书后，应立即通知其在证券交易所的经纪人去执行委托。,由于要买进或卖出同种证券的客户都不只一家，故他们通过双边拍卖的方式来成交，也就是说，在交易过程中，竞争同时发生在买者之间与卖者之间。,1、价格优先是指，较高买进申报，优先满足于较低买进申报，较低卖出申报优先满足于较高卖出申报; 2、时间优先是指，同价位申报，先申报者优先满足。

申请设立证券交易所应提交的文件

申请设立证券交易所应提交的文件, 根据有关规定，设立证券交易所需由国务院证券监督管理机构审核，报国务院决定。,申请设立证券交易所，应当向证券监督管理机构提交下列文件： 1、申请书； 2、章程和主要业务规则草案； 3、拟加入会员名单； 4、理事会候选人名单及简历； 5、场地、设备及资金情况说明； 6、拟任用管理人员的情况说明； 7、证券监督管理机构要求提交的其他文件。

证券交易所章程应包括的内容

证券交易所章程应包括的内容, 1、设立目的；2、名称；3、主要办公及交易场所和设施所在地；4、职能范围；5、会员的资格和加入、退出程序；6、会员的权利和义务；7、对会员的纪律处分；8、组织机构及其职权；9、高级管理人员的产生、任免及其职责；10、资本和财务事项；11、解散的条件和程序；12、其他需要在章程中规定的事项。

证券交易所的公司化趋势

《证券法》第5章也专门对证券交易所的法律地位和职能作了规定。,当然,根据我国现行《民法典》的规定,公司制证券交易所还应当被界定为企业单位法人。,当然,根据我国现行《民法典》的规定,会员制证券交易所还应当被界定为事业单位法人。

世界证券交易中心

只要一提到股票交易，人们自然而然就会联想到世界上最有名的证券交易所—纽约证券交易所，英语称之为NewYorkStockExchange，简称NYSE。,具有200多年历史、坐落在BroadStreet，中文翻译为宽街和华尔街街口的纽约证券交易所无愧为世界上规模最大、实力最强，同时也是最著名的证券交易所。,能够在纽约证券交易所上市的公司代表着规模、实力、赢利能力和投资价值。

直投港股与证券交易所的竞争

1月15日，香港特别行政区政府发布了《〈“十一五”与香港发展〉经济高峰会报告》，其附加文件中就有提出：“为了便利内地投资者，我们建议为资金推行‘自由行’计划。,该报告还提出了许多涉及两地市场建设的建议。,如“香港股票中央结算系统(CCASS)与内地股票结算系统联网”、“建立两地交易所上市证券交叉买卖(cross-trading)平台”、“两地交易所间建立战略性联系以协助投资者及投资工具的互通”等。

香港证券交易时间

输入交易系统的买卖盘价格不可偏离上日收市价或按盘价多于9倍或少于1/9，每个买卖盘不得超过3000手股份。,较早时间输入系统的买卖盘必须要完全执行，才可处理同等价格但较迟输入的买卖盘。,与内地市场每买卖单位为100股不同，在香港，每只上市证券的买卖单位由各上市上市公司及发行人自行决定。

证券交易时间

13：00——15：00后市，连续竞价其它时间交易系统不接受申报单。,(如：9：25-9：30不接受申报单和撤单) 对于停牌一小时的股票，在停牌期间(9：30-10：30)交易系统不接受该股票的申报单和撤单。,大宗交易用户可在交易日的14：30开始登陆本所大宗交易电子系统，进行开始前的准备工作;大宗交易用户可在交易日的15：30-16：00通过本所大宗交易电子系统查询当天大宗交易情况或接收当天成交数据(交易规则的大宗交易从9：30开始，但尚未实施)。

最早的证券交易所

两旁的走廊里，装有许多电话，直通各家证券号，证券行情就靠它传播出去。,当你打算买进可卖出股票的时候，自己不能直接进场，必须委托经纪人代为买卖，经纪人即在该种股票指定的交易柜上伸手叫价，买进手掌向内，卖出手掌向外。,一般投机者无法窥透股票行情起伏变化后面的黑幕，往往被摔得头破血流，甚至倾家荡产。

证监会与沪深证券交易所建立沟通机制

他指出，当前证券市场改革发展的新形势对证券监管和执法提出了新的要求，证监会处罚委和交易所纪律处分委员会建立联席会议制度很有必要。,据了解，上海、深圳证券交易所在2008年相继成立了纪律处分委员会，自律监管和执法的力度不断加强。,两者虽然在行为性质、实施主体、具体程序、处理效率等方面有所不同，但都是打击证券市场违法违规行为、维护证券市场秩序、保护广大投资者利益的重要手段。

证券交易所的公司化及其影响

前者是提供各种产品和服务并从中收费获取收入。,当时较为普遍的看法是，市场自己能够做得更好。,人们认识到，交*所也可以通过自律监管、借助于追求利益的激励机制将自己管理得更好。

澳大利亚证券交易所

澳大利亚实际上只有**利亚证券交易有限公司一家证交所，其他6个州的证券交易所均是其全资子公司。,澳大利亚证券交易所制定了一系列行为和程序规则，对其成员的活动进行监控，这些都已经写在《澳大利亚证券交易所交易规则》中;任何上市公司都必须遵循《澳大利亚证券交易所上市规则》。,澳大利亚证券交易所上市决策在澳大利亚证券交易所上市的公司的经营规模、性质、股东和公司结构都各有千秋。

上海证券交易所

其主要职能包括：提供证券交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;接受上市申请，安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员、上市公司进行监管;管理和公布市场信息。,上证所市场交易采用电子竞价交易方式，所有上市交易证券的买卖均须通过电脑主机进行公开申报竞价，由主机按照价格优先、时间优先的原则自动撮合成交。,至2009年12月底，上证所拥有1亿多万投资者和2500家上市公司，上市证券品种996个。

多伦多证券交易所

在该交易所上市的公司种类繁多，主要来自加拿大和美国。,交易所的总部设于多伦多，在加拿大其他主要城市如温哥华、蒙特利尔、温尼伯及卡尔加里均设有办事处。,交易所的总部设于多伦多，在加拿大其他主要城市如温哥华、蒙特利尔、温尼伯及卡尔加里均设有办事处。

法国证券交易所

交易所的客户是证券持有者，除其本国法人如保险公司、退休金金库、存款及信托金库、可变资本投资公司、共同投资基金、银行、工业发展局和地区发展公司外，外国人(含外国企业)也持有各种证券。,此外，不属于官方牌价表上的一切证券可以进行场外交易，但只能是即期买卖。,不过80年代以来，法国实行了一系列金融改革政策措施以后，巴黎证交所的股票和债券发行量大大增加。

证券交易所的起源

到60年代后期，香港原有的一家交易所已满足不了股票市场繁荣和发展的需要，1969年以后相继成立了远东、金银、九龙三家证券交易所，香港证券市场进入四家交易所并存的所谓“四会时代”。,1973～1974年的股市暴跌，充分暴露了香港证券市场四会并存局面所引致的各种弊端，1986年3月27日，四家交易所正式合并组成香港联合交易所。,4月2日，联交所开业，并开始享有在香港建立，经营和维护证券市场的专营权。

[编辑本段]对证券交易所的管理与监督

(3)证券交易所的理事、总经理、副总经理及其他工作人员不得以任何方式泄露或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。,(5)证券交易所应当建立符合股票监督管理和实施监控要求的系统，并根据证券交易所所在地人民政府和中国证券监督管理委员会的要求，向其提供股票市场信息。,(10)证券交易所应当按照国家有关规定将其会员缴存的交易保证金存入银行专门帐户，不得擅自试用。

证券交易所的管理

在实践中，申请设立证券交易所应当向国务院证券管理委员会提交下列文件：申请书;章程和主要业务规则草案;拟加入委员会名单;理事会候选人名单及简历;场地、设备及资金情况说明;拟任用管理人员的情况说明;等等。,会员大会为证券交易所的最高权力机构，每年至少召开一次。,理事会对会员大会负责，是证券交易所的决策机构，每届任期3年。

证券交易所的成员

因此，非会员投资者若想在交易所买卖股票，就必须通过经纪人。,在实践中，独立经纪人都会竭力按公司要求进行股票买卖，以获取良好信誉和丰厚报酬。,这是在保证金信用交易中客户与经纪人之间关系的表现。

[编辑本段]证券交易所的种类

公司制证券交易所是以营利为目的，提供交易场所和服务人员，以便利证券商的交易与交割的证券交易所。,监事的职责包括审查年度决算报告及监察业务，检查一切账目等。,在会员制证券交易所中，理事会的职责主要有：决定政策，并由总经理负责编制预算，送请成员大会审定;维持会员纪律，对违反规章的会员给予罚款，停止营业与除名处分;批准新会员进入;核定新股票上市;决定如何将上市股票分配到交易厅专柜;等等。

证券交易所的消极影响

而且，由于这类交易其实并非代表真实金融资产的买卖，其供求形式在很大程度上不能反映实际情况，有可能在一定程度上扰乱金融价格。,相配交易是指交易者通过多种途径，分别委托两个经纪人，按其限定价格由一方买进、一方卖出同种数量的证券，以抬高或压低该证券的正常价格。,虚抛交易是指交易者故意以高价将证券抛出，同时预嘱另一经纪人进行收购，并约定一切损失仍归卖者负担，结果是可能造成该证券的虚假繁荣。

1.证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人。,3.证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会)及理事会(董事会)。,其中，会员大会是最高权力机构，决定证券交易所基本方针;理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构，制订为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法，制订各种规章制度。

证券交易所的职责范围和法定义务

什么是证券交易

《民法典》自2021年1月1日起正式施行，《婚姻法》《继承法》《民法通则》《收养法》《担保法》《合同法》《物权法》《侵权责任法》《民法总则》同时废止。,如果您涉及《民法典》规定的其他问题# 点击这儿#进行查看！

禁止的证券交易行为

禁止国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员编造并传播虚假信息，严重影响证券交易。,各种传播媒介传播证券交易信息必须真实、客观，禁止误导。,在证券交易中，禁止法人以个人名义开立帐户，买卖证券。