证券交易所管理暂行办法

国务院证券委员会关于发布《证券交易所管理办法》的通知

证券交易所的特征有哪些

1.证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人。,3.证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会)及理事会(董事会)。,其中，会员大会是最高权力机构，决定证券交易所基本方针;理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构，制订为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法，制订各种规章制度。

证券交易所是什么

证券交易所应当创造公开、公平的市场环境，提供便利条件从而保证股票交易的正常运行。,证券交易所的设立和解散，由国务院决定。,设立证券交易所必须制定章程。

证券交易所的职责是什么

未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。,(4)证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。,证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。

证券交易所的制度是怎样的

这两种证券交易所均可以是政府或公共团体出资经营的(称为公营制证券交易所)，也可以是私人出资经营的(称为民营制证券交易所)，还可以是政府与私人共同出资经营的(称为公私合营的证券交易所)。,监事的职责包括审查年度决算报告及监察业务，检查一切账目等。,在会员制证券交易所中，理事会的职责主要有：决定政策，并由总经理负责编制预算，送请成员大会审定;维持会员纪律，对违反规章的会员给予罚款，停止营业与除名处分;批准新会员进入;核定新股票上市;决定如何将上市股票分配到交易厅专柜;等等。

证券交易所的功能是什么

随着交易所上市股票的日趋增多，成交数量日益增大，可以将极为广泛的资金吸引到股票投资上来，为企业发展提供所需资金。,任何交易规则都不可能十分完善，并且交易规则也不一定能得到有效执行，因此，交易所的一大核心功能便是监管各种违反公平原则及交易规则的行为，使交易公平有序地进行。,如果不存在任何正式的经济组织或者有组织的证券集中交易市场，投资者之间就必须相互接触以确定交易价格和交易数量，以完成证券交易。

证券交易所成员有哪些

因此，非会员投资者若想在交易所买卖股票，就必须通过经纪人。,在股票交易实践，专业会员即可以经纪人身份、也可以自营商身份参与股票的买卖业务，但他不能同时身兼二职参加股票买卖。,在实践中，独立经纪人都会竭力按公司要求进行股票买卖，以获取良好信誉和丰厚报酬。

证券交易所中成员的主顾关系是怎样的

这是在保证金信用交易中客户与经纪人之间关系的表现。,经纪人在信托关系中不得使用客户的财产为自身谋利。,客户若想从事股票买卖，须先在股票经纪人公司开立帐户，以便获得各种必要资料，然后再行委托;而经纪人则不得违抗或变动客户的委托。

证券交易所的组织有哪些

会员大会为证券交易所的最高权力机构，每年至少召开一次。,理事会对会员大会负责，是证券交易所的决策机构，每届任期3年。,监察委员会由9名委员组成(证券交易所所在地会员2人，外地会员4人、律师注册会计师各1名;理事1名)，每届任期3年，其主要职责有：监察理事、总经理等高级管理人员执行会员大会、理事会决议的情况;监察理事、总经理及其他工作人员遵守法律、法规和证券交易所章程、业务规则的情况;监察证券交易所的财务情况;等等。

证券交易所的管理和监督是怎样的

(3)证券交易所的理事、总经理、副总经理及其他工作人员不得以任何方式泄露或者利用内部信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。,(5)证券交易所应当建立符合股票监督管理和实施监控要求的系统，并根据证券交易所所在地人民政府和中国证券监督管理委员会的要求，向其提供股票市场信息。,(10)证券交易所应当按照国家有关规定将其会员缴存的交易保证金存入银行专门帐户，不得擅自试用。

证券交易所的消极影响有哪些

而且，由于这类交易其实并非代表真实金融资产的买卖，其供求形式在很大程度上不能反映实际情况，有可能在一定程度上扰乱金融价格。,相配交易是指交易者通过多种途径，分别委托两个经纪人，按其限定价格由一方买进、一方卖出同种数量的证券，以抬高或压低该证券的正常价格。,虚抛交易是指交易者故意以高价将证券抛出，同时预嘱另一经纪人进行收购，并约定一切损失仍归卖者负担，结果是可能造成该证券的虚假繁荣。

股票被闺蜜私自抛售,损失怎么赔

去年年初，这对好姐妹又相约一起在某小商品市场租了摊位做生意。,摆摊做生意之后，这对好姐妹就没那么多时间去证券公司了。,如果确实存在前一天口头委托的情况，那么白*姐在交易股票后按常理应当向朱*姐予以回复，在朱*姐向其核实时也不应该不承认。

我国证券交易所设立的职责有哪些

未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。,四、证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。,证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。

企业并购存在哪些财务风险

若采用某种支付方式使企业股本增加，就会导致原有股东的收益被稀释或摊薄。,二是出售方收到现金后，账面上出现一大笔投资收益，应交的收益所得税也增加不少。,故在采取股权支付决策时，需要对以下因素加以考虑: 1.并购方的股权结构。

公司债券种类的不同,转让方式也不同

发行无记名公司债券的，应当在公司债券存根簿上载明债券总额、利率、偿还期限和方式、发行日期及债券的编号。,转让公司债券应当在依法设立的证券交易场所进行。,对认购人来说，这是一项很大的便利，在其有资金需求或者认为有转移投资风险的需要时，即使公司债券偿还期限尚未到来，也可以通过公司债券的转让，随时提前收回所投入的资金。

卖方在签订和履行买卖合同中要注意哪些问题

买方已接受的，卖方应根据情况承担降价、修理、更换、退货、支付、赔偿损失等责任。,二、卖方在签订和履行买卖合时应注意以下几点： 1、主动明确价格条款。,卖方若遇买方无故拒不接受标的物或由于买方的原因无法交付的情况，为终结买卖关系也可将标的物交公证机关或有关单位。

有价证券相关问题解读

按上市与否，可以分为上市证券和非上市证券;按证券所载内容可以分为： 1.货币证券，可以用来代替货币使用的有价证券则商业信用工具，主要用于企业之间的商品交易、劳务报酬的支付和债权债务的清算等，常见的有期票、汇票、本票、支票等。,3.货物证券，是指对货物有提取权的证明，它证明证券持有人可以凭证券提取该证券上所列明的货物，常见的有栈单、运货证书、提货单等。,是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。

借壳上市是怎么一回事呢

借壳上市是怎么一回事呢, 借壳上市是怎么一回事呢借壳上市是一个金融术语，指一家母公司(集团公司)通过把资产注入一家市值较低的已上市公司(壳，Shell)，得到该公司一定程度的控股权，利用其上市公司地位，使母公司的资产得以上市。,借壳上市，一般不是先控股一家上市公司再与该上市公司发生关联交易，而是将重大资产出售、以新增股份吸收合并等事项作为借壳上市的一揽子交易同步实施。,以上就是小编为大家整理的有关知识，如果您还有更多的疑问，可以咨询专业律师，或者直接委托律师帮您摆脱法律困境。

证券概念及证券性质有什么不同

凡同时具备上述两个特征的书面凭证才可称之为证券。,它可分为两个大类：一类是证据书面凭证，即为单纯证明某一特定事实的书面凭证，如借据、收据等;另一类是某种私权的合法占有者的书面凭证，即占有权证券，如购物券、供应证等。,有价证券是指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证，这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有者可凭以直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

如何认定是内幕信息呢

如果信息载体交付或寄送传播媒介超过法定时限，即使未公开发布或发表，也视为公开。,3、内幕信息的形成 (1)影响内幕信息形成的动议、筹划、决策或者执行人员，其动议、筹划、决策或者执行初始时间，应当认定为内幕信息的形成之时。,5、内幕信息的公开 内幕信息的公开，是指内幕信息在国务院证券、期货监督管理机构指定的报刊、网站等媒体披露。

股权的表现形式与权属变更相关说明

但由于各种原因，也会经常出现相互间的不一致，例如，股权转让后，股东名册中已作记载但尚未办理股东变更登记，或已办理股东的变更登记但在股东名册中未作相应记载。,依据公司法，记名股票以背书方式转让，无记名股票以交付方式转让，即由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。,这种转让通过证券交易所的自动交易系统进行，而转让的完成则以清算交割作为标志，其中，**证券登记公司为股票的转让办理过户登记手续。

什么是证券仲裁

证券仲裁最早产生于美国，起初只是解决证券交易所会员之间纠纷的一种手段，带有中世纪商人自治的色彩。,为便于证券争议的解决，规则还规定了一种特别仲裁程序，即争议金额除去利息和仲裁费外少于20000美元时，适用一个收费300美元的特别程序。,这些措施都是适应证券仲裁的特点，保证证券仲裁快速、高效的解决，相比之下，我国目前的证券仲裁因采用一般国际商事仲裁规则而显得较为冗长，不能更好地适应证券市场瞬息万变的规律，也无法满足当事人快速解决证券争议而得到赔偿的需求。

企业债券融资的需知

为了规避风险，企业寻求一个有利于债券发行的时机很重要。,一般选择债券发行时间的主要因素有：企业负债水平、融资预期收益以及国家宏观经济环境等。,采用哪种方式发行，要根据企业具体情况来确定。

公司上市需要准备的材料有哪些,企业上市经过哪些阶段

4、证券交易所统一股票上市交易后的上市公告二、企业上市经过哪些阶段一是改制与设立：拟定改制重组方案，聘请保荐机构(证券公司)和会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构对改制重组方案进行可行性论证，对拟改制的资产进行审计、评估、签署发起人协议和起草公司章程等文件，设置公司内部组织机构，设立股份有限公司。,辅导期内，保荐机构和其他中介机构负责对公司进行尽职调查、问题诊断、证券市场知识培训，帮助公司完善组织结构和内部管理。,辅导工作完成后，应由拟上市公司所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

证券仲裁的特征是什么

证券仲裁的特征是什么, 证券仲裁最早产生于美国，起初只是解决证券交易所会员之间纠纷的一种手段，带有中世纪商人自治的色彩。,美国证券仲裁的适用范围十分广泛，并形成了一套完整的制度、规则，使得证券仲裁真正成为与证券民事诉讼平行发展的纠纷解决方式。,证券仲裁是指当事人根据双方约定的仲裁条款或协议，就他们之间基于证券发行、交易及持有而产生的权利义务争议，提交仲裁机构并由该机构依法仲裁的活动。

国债期货强行平仓纠纷案案件分析

”“声明书”中规定，假如市场趋势不利于原告所持的国债期货合约时，被告可能要求追加保证金，一俟通知，请如期照办。,法院认为：原告在被告处开户进行期货交易，双方签有“协议书”和“声明书”。,因国债期货价格发生不利波动，被告发现原告的初始保证金已低于其维持水平。

非标准化债权资产的概念及内容有哪些

一些银行在业务开展中存在规避贷款管理、未及时隔离投资风险等问题。,四、商业银行应比照自营贷款管理流程，对非标准化债权资产投资进行投前尽职调查、风险审查和投后风险管理。,小结： 非标准化债权资产的最新规定是自2013年3月27日起生效，希望能够解决一些银行在业务开展中存在规避贷款管理、未及时隔离投资风险等问题，为大家提供一个更稳定、安全的投资环境。

财政部有关负责人就近期代理发行地方债有哪些答与问

在今后的工作中，财政部将继续提前公布半月度地方政府债券发行计划，为承销机构和投资者提供便利。,请问您怎么看待? 答：在财政部代理发行、代办还本付息的方式下，可以认为地方政府债券信用等同于国债。,由于各期地方政府债券在信用等级上并不存在差异，并且都享有与国债相同的税收政策，最近发行的几期地方政府债券发行利率均与同期3年期记账式国债二级市场收益率较为接近。

行政机关实施代履行的监督主体包括哪些

行政机关实施代履行的监督主体包括哪些, 法律咨询： 行政机关实施代履行的监督主体是谁？,相关法律知识： 《中华人民共和国行政强制法》中有关内容的规定 第九条行政强制措施的种类： (一)限制公民人身自由; (二)查封场所、设施或者财物; (三)扣押财物; (四)冻结存款、汇款; (五)其他行政强制措施。,法律、法规以外的其他规范性文件不得设定行政强制措施。