股指期货交易保证金或适当上调

合理的保证金水平既能促进市场运行质量的提高又能有效防范市场违约风险的发生，市场功能与社会责任兼顾。,上调交易保证金比例是确保股指期货平稳上市的一项基础性手段。,因此，依据规则规定，可以理解为沪深300指数期货上市交易之后，保证金比例不能低于12%，实际比例要根据市场情况而定，很有可能会高于这一比例。

深圳证券交易所关于发布深圳证券交易所股票上市规则（2004年修）

上海证券交易所股票上市规则

１．２ 股票及其衍生品种在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市，适用本规则的规定。,１．４ 本所依据国家有关法律、法规和本规则及中国证监会的授权对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。,２．１．３上市公司逾期缴纳上市费用，本所按日欠费金额的０．０３％收取滞纳金。

股票上市申请人依法公告的上市报告文件都包括哪些事项

有价证券外汇业务中的问题

法规依据《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》境外上市外资股公司将募集资金调回境内，办理开户或结汇手续时应向外汇局提供哪些材料？,（一）书面申请；（二）正式招股说明书；（三）境外上市股票外汇登记文件。,境外上市外资股公司和境外中资控股上市公司的境内股权持有单位通过减持上市公司股票、或者通过上市公司出售其资产（或权益）所得的外汇资金，应在资金到位后30天内，将扣除相关费用后的所余资金调回境内，未经外汇局批准不得滞留境外。

规定股票上市申请人公告上市报告文件的法律意义是什么

什么是上市证券

为了保护投资者利益，证券交易所对申请上市的公司都有一定的要求，满足了这些要求才准许上市。,3、挂牌上市为证券提供了一个连续性市场，证券在市场上的流通性越强，投资者就越愿意购买。,每个交易所均有其上市标准，其中以纽约证券交易所(NewYorkStockExchange)的要求最为严格。

哪些证券市值可以参与配售

哪些证券市值可以参与配售, 哪些证券市值可以参与配售？,沪深两市已上市流通人民币普通股（a股），包括：st、pt的股票，已上市但暂时锁定的上市公司高级管理人员持股，已上市但暂时锁定的战略投资者、法人、基金网下配售所持股的股票等。,但国家股、法人股、内部职工股、b股、基金、债券以及已发行未上市（如新股、增发股、配股）股票等不能参与配售。

违反证券法的行为及法律责任

前款发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的，由证券监督管理机构责令改正，对发行人处以五万元以上十万元以下的罚款。,未经批准并领取业务许可证，擅自设立证券公司经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。,为股票的发行或者上市出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

暂停股票上市的规定

上市证券的作用

2、对投资者来说，由于上市公司必须定期公布其经营及财务状况，因而有利于投资者做出正确的投资决策。,3、挂牌上市为证券提供了一个连续性市场，证券在市场上的流通性越强，投资者就越愿意购买。,证券交易的价格由于竞价买卖，一般都比较合理，因而有利于降低投资者的投资风险。

证券业基本概念及其分类

如股票、债券、本票、汇票、支票、保险单、存款单、借据、提货单等各种票证单据都是证券。,有价证券本身并没有价值，只是由于它能为持有者带来一定的股息或利息收入，因而可以在证券市场上自由买卖和流通。,从整体上看证券市场隶属于长期金融市场（或资本市场），是其构成部分之一。

证券投资基金的特点

投资者是通过购买基金而间接投资于证券市场的。,**投资基金最低投资额一般较低，投资者可以根据自己的财力，多买或少买基金单位、从而解决了中小投资者钱不多、入市难的问题。,投资学上有一句谚语：不要把你的鸡蛋放在同一个篮子里.然而，中小投资者通常无力做到这一点。

什么是证券上市

什么是证券上市, 所谓证券上市，是指经国务院证券监督管理机构核准公开发行的股票、公司债券等证券，按照公司法、证券法规定的条件，经该证劳的发行人提出申请并报经国务院证券监督管理机构核准，国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依法定条件和法定程序核准股票上市申请，同时由证券交易所依规定在证券交易所挂牌交易。,在证券交易所上市买卖的证券，为上市证券。

上市证券的优点

4、交易数量与价格准确而连续。,每个交易所均有其上市标准，其中以纽约证券交易所(NewYorkStockExchange)的要求最为严格。,未上市证券(unlistedsecurities)则在店头市场(overthe-counter)交易。

我国发展证券投资基金的主要政策

投资者在取得基金分配的收益后所需缴纳的所得税，可由基金管理公司代缴，也可由投资者自缴。,在我国，对基金实行优惠政策，原因是多方面的。,我国对基金的扶持，也主要体现在税收和费用两方面。

证券公司的风险有哪些

证券投资基金基金管理公司章程

除非有特别说明，本章程所称其他高级管理人员是指公司副经理、财务负责人。,二、经营宗旨、经营范围和注册资本（一）章程须载明规定公司经营宗旨的条款：例如，公司的经营宗旨为：根据国家法律、法规及其他有关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，以专业经营方式管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益，从而使公司稳步、健康发展。,主要发起人情况应包括：名称、住所、法定代表人、注册资本和经营范围等。

中国证券监督管理委员会关于基金管理公司提取风险准备金有关问题

七、风险准备金被人民法院依法查封、扣押、冻结或强制执行的，基金管理公司和专户托管行应当立即报告证监会。,八、基金管理公司发生需要支付风险准备金的情形时，应当告知相关基金托管银行并由其进行复核，由专户托管行办理，并在使用风险准备金后2个工作日内将相关情况书面报告证监会，在监察稽核报告中予以说明。,十二、对没有按照规定提取或使用风险准备金的基金管理公司，证监会可以采取相应监管措施。

证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）

第四条--公司从事定向资产管理业务，应当遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。,第七条中国证监会依据法律、行政法规、《试行办法》和本细则的规定，监督管理--公司定向资产管理业务活动。,第三十六条--公司应当妥善保管定向资产管理合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。

证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）

第二条证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。,第三条证券公司从事集合资产管理业务，应当遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。,第八条中国证监会依据法律、行政法规、《试行办法》和本细则的规定，监督管理证券公司集合资产管理业务活动。

证券公司财务制度

关于征求《证券公司管理办法》（征求意见稿）修改意见的通知

关于《证券公司章程指引（征求意见稿）》公开征求意见的通知

关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知

深圳经济特区证券管理暂行办法

第四条依本办法规定提供给主管机关、交易所以及向社会投资公众公布和公告的一切文件、报告必须真实无误，无重大遗漏。,任何虚假表示，有意隐瞒重要相关事实以及因疏忽而造成重大缺欠者，均得按本办法的有关规定条款加以处罚。,第十九条主管机关为保护公益和投资者利益，有权要求发行人提出报告或参考资料，并可直接检查其业务、财务记录等。

关于修订股票上市规则第十章及实施中有关问题的通知

财政部关于对《证券公司财务制度》有关内容进行修改和补充的通知

中国证监会关于发布《证券公司治理准则（试行）》的通知

如何证券转托管

如何证券转托管, 证券转托管是指深市投资者将其托管在某一证券商那里的证券转到另一个证券商处托管。,根据深交所规则规定，投资者在哪个证券商处买进的证券就只能在该券商处卖出。,投资者如果不想在原开户的证券部买卖股票，想换另一家证券部交易，同时又不想卖出持有的股票，可以办理转托管手续。